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新三板一周要点 |全国股转公司研究启动提高挂牌公司质量;新三板门槛将下降

发表时间:2019-11-30 20:16:00  来源:野望文存  浏览:次   【】【】【


11月25日-11月29日,新三板市场运行情况如下:


本周重大事项


全国股转公司研究启动提高挂牌公司质量工作


11月29日,全国股转公司表示,为进一步夯实新三板市场改革发展基础,提升新三板市场整体运行质量,近期,全国股转公司正研究启动提高挂牌公司质量工作,全面提高各层级挂牌公司信息披露质量、公司治理质量和公司经营质量。


全国股转公司表示,提高挂牌公司质量是一项长期工作。全国股转公司将从以下几个方面予以推进:一是重点从信息披露和公司治理入手,提高存量挂牌公司质量。进一步完善差异化信息披露体系;健全现场检查、公开问询等信息披露监管机制;持续优化“利器”系统,提升科技监管效能。以公司治理新规的落地为契机,抓好对实际控制人、财务总监等“关键主体”的培训教育,提高规范意识;督促公司严格落实 “三会一层”决策程序和决策权限。二是健全摘牌退出机制,畅通市场出口,在做好投资者权利保护的基础上,对丧失持续经营能力、存在重大违法行为等情形的挂牌公司,加大市场出清力度。三是优化挂牌准入条件和审查机制,把好增量公司质量的“入口关”,鼓励优质企业挂牌同时定向发行并进入创新层。为实现挂牌公司质量提升目标,全国股转公司将开展一系列专项行动,夯实财务规范基础,提高信息披露质量,提升公司治理水平。


全国股转系统集合竞价撮合频次调整和适当性差异化管理将开展第一次全网测试


11月29日,全国股转公司表示,按照新三板改革相关工作部署,全国股转系统集合竞价撮合频次调整和投资者适当性差异化管理技术开发已完成仿真测试,将于11月30日组织各市场参与者开展集合竞价撮合频次调整和适当性差异化管理第一次全网测试,改革配套技术准备各项工作稳步推进、进展顺利。


下一步,全国股转公司将在证监会的统一部署下,按照既定时间表,继续做好对全市场技术准备工作的指导,并择机开展现场检查,确保新三板改革配套技术开发工作按时、保质完成。


证监会答复两会建议提案 涉多项新三板改革


11月29日,证监会官网公布一批对十三届全国人大二次会议建议和政协十三届全国委员会第二次会议提案的答复,共计33项。证监会此次公布的答复中,有多项政协提案和人大建议与新三板改革有关。


在降低投资者门槛方面,证监会表示,下一步,将根据新三板市场定位和发展需要,以精细化分层为抓手,探索完善符合新三板发展实际的投资者适当性管理制度,合理确定合格投资者门槛标准,适度提高流动性水平,更好发挥新三板市场功能。


关于丰富投资者类型,证监会表示,下一步,将进一步扩大机构投资者队伍,丰富机构投资者类型,鼓励证券公司、私募股权投资基金、风险投资基金、证券投资基金等机构投资者加大新三板投资力度,采取措施吸引保险公司、企业年金等机构投资者参与新三板,不断为新三板市场提供长期稳定资金,促进中小企业和民营经济持续健康发展。


关于完善可转债制度安排,证监会表示目前正研究完善非上市公众公司发行可转债的制度安排,一方面拟扩大在沪深交易所发行双创可转债的主体范围至所有挂牌公司,另一方面积极研究论证挂牌公司在新三板发行可转债的可行性,不断拓宽中小企业融资渠道,更好服务中小企业发展。


林晗:新三板投资者适当性门槛会整体下降


全国股转公司公司监管部总监助理林晗11月28日表示,全国股转公司六个主要规则公开征求意见已于11月23日结束,目前证监会的两个办法还在继续征求意见。


林晗指出,这次改革建立了直接从精选层到交易所的通道,在精选层挂牌一定期限后,符合条件的企业直接向交易所申请上市,不用走IPO排队审核的老路。林晗还表示,在这次改革计划里面,首先新三板的投资者适当性门槛会整体下降,同时在不同层次也会制定不同的投资者门槛,匹配企业差异化需求。


未披露2019年半年报,104家挂牌公司受到纪律处分


全国股转公司11月29日公告,截至2019年8月31日,共计132家挂牌公司未按期披露2019年半年度报告。依据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》的规定,全国股转公司向132家未按期披露半年度报告的挂牌公司及相关责任人发送纪律处分事先告知书;对于其中未提出书面申辩的104家挂牌公司及相关责任人,全国股转公司根据《实施细则》的规定,给予相应的纪律处分和自律监管措施,并记入证券期货市场诚信档案数据库。对于提交书面申辩的,全国股转公司将在进一步审查后作出相应处理。


市场交易


全国股转公司官网数据显示,本周新三板市场共成交14.25亿元,较上周较少12.94%;其中做市转让成交7.3亿元,减少24.82%,集合竞价转让成交6.95亿元,比上周增加4.38%。今年以来新三板市场共成交726.25亿元。


▲本周做市指数走势


本周做市指数累计下跌0.78%,指数从11月22日的收盘点位874.58点跌至11月29日的867.76点。


挂牌与摘牌


本周新增4家挂牌公司,均为采取竞价转让方式。截至11月29日,挂牌公司总数为9107家,其中基础层8435家,创新层672家;做市转让708家,集合竞价转让8399家。



本周共有17家新三板公司摘牌,全部为主动申请终止挂牌,具体名单如下:



IPO辅导及上会


本周,多家新三板公司IPO有新进展,本周,新增3家公司宣布接受上市辅导,有1家终止上市辅导。


11月27日,博亚精工公告,公司于11月25日向中国证监会湖北监管局报送了辅导备案登记材料,湖北证监局于当日受理辅导材料,目前公司正在接受长江证券承销保荐有限公司的辅导。

  

11月28日,力源环保公告,公司于11月27日向中国证监会浙江证监局提交了首次公开发行股票辅导备案登记材料,目前正在接受中信证券的辅导。


11月29日,西安凯立公告,11月28日,公司向中国证监会陕西监管局报送了首次公开发行股票辅导备案登记材料并获受理,辅导机构为中信证券。

  

11月28日,芍花堂公告,鉴于公司发展战略的需要,经友好协商,公司与中信建投于近期签订终止协议,并向安徽证监局报送了公司终止上市辅导的备案材料。


增发情况


本周有8家公司实施增发,合计募集资金2.76亿元,其中单笔最大值为1.38亿元。至此今年以来新三板发行金额共246.83亿元。



本周有11家公司新发布了增发预案,拟募集资金总额约为20.21亿元,其中威宁能源计划募资6.29亿元。


上市公司收购


本周新增一起上市公司收购新三板公司意向:


11月25日晚间,新三板公司民士达公告,11月22日,公司股东烟台国盛投资控股有限公司等与上市公司泰和新材(002254)签署《发行股份及支付现金购买资产框架协议》,泰和新材拟以发行股份及支付现金方式购买国盛投资、裕泰投资所持公司股份。


责任编辑:廖金声