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5万股民踩雷!42亿违规担保事件发酵:这家上市公司及四大高管一起被立案调查

发表时间:2019-05-21 00:00:00  来源:野望文存  浏览:次   【】【】【

中国基金报 莫飞

 

刚泰控股42亿违规担保风波持续发酵中。

 

5月20日晚间,*st刚泰(原证券名称:刚泰控股)公告称,因公司涉嫌信息披露违法违规,证监会决定对公司及实控人等4名董事高管集体进行立案调查。


从上市公司自曝丑闻、到被监管部门出具警示函、再到股权被司法轮候冻结、公司高管集体遭遇立案调查,事态的发展正在变得日益严重。

 

42亿担保炸雷

公司高管集体遭调查


自从*st刚泰被爆出违规担保事件后,不少市场声音猜测,公司将因此被立案调查。果不其然,监管部门重拳出手,对上市公司及高管层采取了集体调查的措施。

 

根据上述公告,*st刚泰及公司实控人徐建刚、副董事长周峰、董秘赵瑞俊及独立董事王小明分别于2019年5月20日收到证监会《调查通知书》,因上市公司*st刚泰涉嫌信息披露违法违规,根据《证券法》有关规定,决定对*st刚泰及实控人徐建刚等4名高管进行立案调查。

 

此前*st刚泰自曝公司内部问题,发现控股股东42亿违规对外担保一事,揭开了这一轮风波的序幕。4月10日晚,*st刚泰发布公告称,在部分借款纠纷案件中,存在由公司提供担保嫌疑,经自查,相关担保均与公司控股股东上海刚泰矿业有限公司(简称“刚泰矿业”)及其一致行动人或实际控制人徐建刚相关,但均未经公司有决策权限的决策机构批准,属于违规为控股股东及其一致行动人提供担保。公司涉及违规担保42亿元,目前尚未偿还的本息合计约34亿元,股东提供的质押担保物约51亿元。

 

尽管实控人在披露的公告中强调,其额外提供的质押担保物,能够足额覆盖借款本息,不会给刚泰控股造成实质性损失。但交易所仍然对*st刚泰担保事项进行了重点关注。

 

4月10日当日,*st刚泰收到监管问询函件,上交所要求公司披露控股股东目前的债务情况、资金实力、偿还能力、资信情况,以及约51亿元质押担保物的资产状况,是否存在变现受限的情形。同时,如果如申请担保无效未能获得法院支持,需要审慎评估可能造成的损失并进行充分风险提示。

 

5月8日,*st刚泰披露,上海金融法院裁定,其控股股东刚泰集团及实控人徐建刚等和长城资管借款合同纠纷一案,因保全需要,其所持有的上市公司全部股份1.95亿股全部被司法冻结或轮候冻结,冻结期限三年。


5月9日,*st刚泰收到甘肃证监局两份行政监管处罚决定书。甘肃证监局认为,由于*ST刚泰自2016年11月至2018年6月为实际控制人、控股股东及其一致行动人和其他相关方的多笔借款提供担保,担保本金合计42.77亿元,上述担保未履行相应的决策程序,且未及时履行信息披露义务。

 

同时,其中部分担保借款的出借人还将*st刚泰列为被告之一提起诉讼,累计诉讼金额已达披露标准,但公司未及时披露。根据相关规定,甘肃证监局决定对*st刚泰及实控人等4名董事高管采取出具警示函的监管措施。

 

ST阶段仍有资金炒作

公司或有退市风险

 

距离*st刚泰自曝违规风波,仅仅不到一个月,这家问题公司便已然踩上退市的边缘。由于违规对外担保事项触及其他风险警示红线,上市公司在4月11日停牌后随即就被戴帽,4月12日复牌后公司股票简称由“刚泰控股”变更为“ST刚泰”。

而从4月12日复牌开始,刚泰控股的股价也连续出现了6个跌停。截止5月21日,累计24个交易日内,*st刚泰股价已经出现12个跌停,股价也从4月9日复牌前的4.9元一路下跌至2.28元,跌幅超过50%以上。

 

4月30日,*st刚泰发布公告,因众华会计师事务所对公司2018年度财务报告出具“无法表示意见”的审计报告,根据上交所相关规定,公司股票被实施退市风险警示的特别处理。

根据wind统计的持股户数显示,截止3月31日,持有*st刚泰的股东户数仍有5万左右。这也意味着一旦上市公司因为违规信披等事项确认后,并最终出现退市情形的话,这5万名股东可能将遭遇严重的损失。

 

值得注意的是,尽管上市公司已经明确出现市场风险,但仍有资金冒险进入“刀口舔血”,炒作意图十分明显。据4月16日龙虎榜数据显示,*st刚泰前五大买入总计131.70万元,占当天总成交金额44.39%,其不乏中投证券南京中央路证券营业部、招商证券杭州天目山路证券营业部、申万宏源西部证券南京汉中路证券营业部等机构席位。

 

深陷流动性困局

公司资金能力堪忧

 

实际上,*st刚泰需要面临的可能不仅仅是违规担保事件。此前,由于业绩亏损、审计报告无法出具意见等情况,已有不少投资者开始密集关注公司出现的流动性危机问题。

 

从2018年三季报显示,刚泰矿业持有的刚泰控股的全部股份已处于冻结状态。同时,刚泰集团以及实际控制人徐建刚所持股份多数也被质押。


据*st刚泰披露的财务数据看,2018年净亏损11.65亿元,上年同期盈利5.45亿元,其中公司计提商誉减值准备7.25亿元。2019年一季度实现营收3.78亿元,同比下滑84.03%;归属于上市公司股东的净利润--0.90亿元,较上年同期由盈转亏。

 

从报表上看,从2016年至2018年,*st刚泰持有的现金从19.51亿变为2018年年末仅剩3100万元左右,账面上持有现金不多,其偿债能力值得担忧。

 

此前,也有消息传出,刚泰集团因市场消息扰动导致金融机构对企业产生了不信任,并采取抽贷方式,致使企业突发短期流动性危机。

 

2018年6月29日,大公国际出具报告称,鉴于*ST刚泰目前面临流动性风险,其销售回笼、资产处置等偿债来源筹措计划和资产重组实施方案及未来影响短期内面临不确定性,大公国际决定将*ST刚泰*ST刚泰列入信用观察名单,并延迟出具评级报告。

 

对于此次违规担保风波,分析人士认为,如果上市公司没有有办法解除担保或法院支持担保无效,则需要承担巨大的担保债务。而随之而来的疑问则是,上市公司及控股股东资金实力是否能够偿还巨额债务?

 

随着公司被立案调查,留给*st刚泰的时间已经不多了。


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责任编辑:廖金声